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洛杉磯2021年8月25日 /美通社/ -- 一名中國公民向美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）提交仲裁申訴，追討Cetera Investment Services顧問不恰當(dāng)?shù)叵蛩扑]并銷售PB Investment Holdings年金后所遭受的損失。
這項(xiàng)位于百慕大群島的海外投資（隸屬于Northstar Bermuda）被吹捧為安全且低風(fēng)險(xiǎn)的投資。該實(shí)體正在清算并給這名退休的索賠人造成了重大損失。
我們?cè)赟hepherd Smith Edwards and Kantas（investorlawyers.com上的SSEK律師事務(wù)所）的證券律師正代表這位投資者處理她的FINRA仲裁案件來追討損失。FINRA仲裁員將在加利福尼亞州洛杉磯審理這起證券案件。
這只是我們?cè)谏婕癗orthstar實(shí)體的眾多投資者索賠案件中盡力為客戶追討財(cái)務(wù)損失的案例之一。如果您因?yàn)镃etera經(jīng)紀(jì)人不恰當(dāng)?shù)叵蚰扑]和銷售PB Investment、Northstar或其他證券而蒙受損失，請(qǐng)立即致電SSEK律師事務(wù)所(800) 259-9010。
這名索賠人居住在香港，持有美國East West Bank銀行賬戶已經(jīng)有一段時(shí)間。該銀行通過Cetera為客戶提供投資服務(wù)，并向她引薦了該經(jīng)紀(jì)公司的注冊(cè)代表。
這名財(cái)務(wù)顧問持續(xù)推薦PB Investment Holdings（曾用名為Beechwood），并聲稱PB Investment Holdings極其安全，可以提供投資者所期望的回報(bào)和低風(fēng)險(xiǎn)。然而，PB Investment Holdings已于2017年被Global Banks收購，最終轉(zhuǎn)手給億萬富翁Greg Lindberg，而他目前正在監(jiān)獄服刑。
Lindberg還收購了Northstar Financial Services，后者名字出現(xiàn)在很多起FINRA仲裁訴訟中。
每年在對(duì)該名退休人員的賬戶和產(chǎn)品進(jìn)行審查時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司及其財(cái)務(wù)顧問都有機(jī)會(huì)為其剔除PB Investment來糾正他們的重大錯(cuò)誤。然而，他們選擇繼續(xù)將她的錢投資到該年金。
現(xiàn)在，該索賠人指控不恰當(dāng)、過度集中、未能進(jìn)行監(jiān)督、虛假陳述、遺漏、疏忽、違反信托義務(wù)和證券欺詐。
SSEK律師事務(wù)所代表國際投資者和美國投資者處理其PB Investment Holdings和Northstar索賠案件，我們正在就客戶損失追訴幾家機(jī)構(gòu)。
聯(lián)系人：
Kirk Smith – ksmith@sseklaw.com
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